認證業務流程

作者：匿名　來源：本站原創　發布：2016年6月7日　修改：2016年6月7日　所屬分類：體系認證　訪問統計：3301

 認證業務根據中國合格評定國家認可委員會（CNAS）發布的《CNAS-CC01》中的分類。可歸類為：初次認證審核，監督審核，再認證審核。

初次認證審核管理體系的初次認證審核應分兩個階段實施：第一階段和第二階段。
第一階段審核
· 審核客戶的管理體系文件；
· 評價客戶的運作場所和現場的具體情況，并與客戶的人員進行討論，以確定第二階段審核的準備情況；
· 審查客戶理解和實施標準要求的情況，特別是對管理體系的關鍵績效或重要的因素、過程、目標和運作的識別情況；
· 收集關于客戶的管理體系范圍、過程和場所的必要信息，以及相關的法律法規要求和遵守情況（如客戶運作中的質量、環境、法律因素，相關的風險等）；
· 審查第二階段審核所需資源的配置情況，并與客戶商定第二階段審核的細節；
· 結合可能的重要因素充分了解客戶的管理體系和現場運作，以便為策劃第二階段審核提供關注點；
· 評價客戶是否策劃和實施了內部審核與管理評審，以及管理體系的實施程度能否證明客戶已為第二階段審核做好準備。
為實現上述目標，對于大多數管理體系而言，建議至少部分第一階段審核活動在客戶的場所進行。
第二階段審核
第二階段審核的目的是評價客戶管理體系的實施情況，包括有效性。第二階段審核應在客戶的現場進行，并至少覆蓋以下方面：
· 與適用的管理體系標準或其他規范性文件的所有要求的符合情況及證據；
· 依據關鍵績效目標和指標（與適用的管理體系標準或其他規范性文件的期望一致），對績效進行的監視、測量、報告和評審；
· 客戶的管理體系和績效中與遵守法律有關的方面；
· 客戶過程的運作控制；
· 內部審核和管理評審；
· 針對客戶方針的管理職責；
· 規范性要求、方針、績效目標和指標（與適用的管理體系標準或其他規范性文件的期望一致）、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績效數據和內部審核發現及結論之間的聯系；

監督審核
監督審核是現場審核，但不一定是對整個體系的審核，并應與其他監督活動一起策劃，以使認證機構能對獲證管理體系在認證周期內持續滿足要求保持信任。監督審核方案至少應包括對以下方面的審查：
· 內部審核和管理評審；
· 對上次審核中確定的不符合采取的措施；
· 投訴的處理；
· 管理體系在實現獲證客戶目標方面的有效性；
· 為持續改進而策劃的活動的進展；
· 持續的運作控制；
· 任何變更；
· 標志的使用和（或）任何其他對認證資格的引用。
監督審核應至少每年進行一次。初次認證后的第一次監督審核應在第二階段審核最后一天起12個月內進行。

再認證審核
再認證審核應包括針對下列方面的現場審核：
· 結合內部和外部變更來看的整個管理體系的有效性，以及認證范圍的持續相關性和適宜性；
· 經證實的對保持管理體系有效性并改進管理體系，以提高整體績效的承諾；
· 獲證管理體系的運行是否促進了組織方針和目標的實現。